作为成立于1988年的老牌券商,粤开证券回归广州后成为黄浦区内首家国资控股的证券公司,依托地区优良的资源和自身不断的努力频频获得市场及投资者的关注。

 

《每日财报》了解到,去年粤开证券在化解资管业务风险方面取得了积极的成效,多个重大风险项目有望彻底化解。其中就包括粤开证券对联讯证券融圆2号定向资产管理计划(以下简称“融圆2号”)。

 

近日,粤开证券对融圆2号的涉诉事项进行了更新披露,《每日财报》通过查询以往公开信息,对该诉讼事项的情况进行了整理,具体如下:

诉讼成因

融圆2号为资管新规发布前成立的通道类产品,其委托人为天津融展企业管理有限公司(以下简称“天津融展”),管理人为粤开证券,托管人为杭州银行股份有限公司(以下简称“杭州银行”)。按照业务惯例,管理人按照委托人的指令进行投资,相关债券标的的选择和投资风险均由委托人承担,产品出现亏损不能偿还正回购债务时,委托人有追加委托资产的义务。

 

2020年8月26日、2020年8月31日和2020年9月4日融圆2号部分正回购业务陆续到期,且所持的部分债券标准券折算率被下调,融圆2号相关的托管专户或结算备付账户未有足额的头寸用于证券交易的资金结算,未能足额偿还正回购业务的到期款项。

 

之后,因融圆2号持仓债券停牌,被中国证券登记结算有限责任公司调出质押库,发生质押券欠库行为,正回购业务到期后无法继续在场内进行融资且委托人未及时补足资金,为此托管人杭州银行先行垫资,截至2021年4月27日垫资金额累计约4.9亿元。

诉讼进展

2020年10月29日粤开证券收到杭州银行有关合同纠纷的起诉状等诉讼材料,及收到广东省广州市中级人民法院(2020)粤01民初1508号民事裁定书,裁定冻结粤开证券银行存款约1.73亿元或查封、扣押被申请人其他等值财产。

 

2020年11月27日粤开证券向法院提交了追加委托人天津融展为被告的申请书及延期举证申请书,2020年11月28日粤开证券向法院提交证据材料请求驳回杭州银行的诉讼请求。2021年1月6日案件开庭审理,庭审后,广州中院追加委托人天津融展为第三人,2021年3月3日再次开庭审理,第三人天津融展并未到庭。2021年4月25日收到广东省广州市中级人民法院做出的民事判决,判决粤开证券向杭州银行支付垫付款1.73亿元及相关利息。

 

2021年7月29日,粤开证券收到广东省广州市中级人民法院(2021)粤01民初1022号民事裁定书,裁定冻结、查封、扣押粤开证券约3.20亿元的银行存款或者其他等值财产。

应对措施

据《每日财报》了解,粤开证券通过正当法律途径和场外沟通形式,积极推进化解该风险事项,并已取得积极成效。

 

一是针对账户冻结事项,因与杭州银行合同纠纷一案,公司已冻结银行账户部分资金累计4.93亿元,基本覆盖杭州银行垫付资金及其孳息。

 

二是因托管人杭州银行资金垫付情况,公司作为管理人,已经按照杭州银行垫付款及其孳息在2020年度、2021年一季度计提应付账款。

 

三是通过持仓债券兑付利息等方式,减少杭州银行垫付资金。因融圆2号场内正回购业务已于2021年3月30日全部结清,托管人杭州银行无需再为融圆2号垫付结算资金;自2020年8月27日起至2021年7月29日,融圆2号已支付杭州银行垫付资金及利息共计6,501.05万元。

 

该诉讼事项及资金冻结不会对粤开证券生产经营产生重大影响。在现有情况下,粤开证券拟于2021年10月前提前偿还广州开发区控股集团有限公司不超过5亿元次级债务,进一步降低公司外部融资成本,节省利息费用支出。

 

粤开证券将继续积极推进诉讼案件应诉,以“真实、及时、准确、完整”的原则对潜在的风险事项做到应披尽披,以此尽心尽力维护粤开及投资者的合法利益。后续粤开证券将持续敦促持仓债券发行人保证按时兑付债券本息,逐步减少杭州银行垫付资金。

 

粤开证券立足于粤港澳大湾区,为科技型创新型中小企业创造更优质的金融环境,推动区域经济高质量发展,未来将紧抓资本市场改革发展机遇,在增资扩股以及主板上市方面等进行一系列战略布局,努力实现“一流精品特色券商”的战略目标。