63人违规炒股被惩戒仅是招商证券合规不严的冰山一角。

文/每日财报 程意

今年的大年三十，赶在春节前的最后一天，证监会一口气公布了14张罚单。其中招商证券违规买卖股票人员最为集中。

根据罚单显示，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

涉事员工严肃问责，熊剑涛被禁入市场

为防止证券从业人员利用信息优势牟取不正当利益，侵犯中小投资者合法权益，维护资本市场公平交易秩序。在我国《证券法》中明确规定，证券公司的从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券。任何人在成为从业人员前，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。

可即便如此，仍有不少证券从业者自身守法意识不强，在高额利益的诱惑下，滑向违法违规的泥潭。为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”。

针对此次处罚，招商证券称上述涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。

另外，招商证券也表示，公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，招商证券已从新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。

值得注意的是，此次处罚行动中，招商证券原总裁熊剑涛因时任公司高级管理人员，违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大，情节特别严重，故证监局对其采取终身证券市场禁入措施。

据悉，1968年出生的熊剑涛，在1995年便加入招商证券，2005年起任招商证券公司副总裁，2017年担任公司执行董事及党委副书记，2018年担任公司总裁，2019年任公司首席信息官。

2021年10月，招商证券董事惠收到熊剑涛先生递交的书面辞职报告。对于辞职的原因，招商证券表示，熊剑涛因决定专注个人其他事物，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等在公司董事会、管理层担任的全部事务。

从罚单来看，熊剑涛通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某礼”证券账户交易股票。综合多方证据，证监会认定，“熊剑涛”利用其本人账户交易股票，“任某礼”“崔某礼”账户所涉交易的65.63%为其交易决策的。按照以上比例划分，监管认定其交易股票总成交金额为5.19亿元，盈利3356.6万元。

开年监管问责不断，招商证券业绩堪忧

然而，这只是冰山一角。今年开年，招商证券便被监管机构盯上。

此前招商证券曾保荐广州芯德通信科技股份有限公司的上市项目申请，但后经深交所现场督导发现，该项目指定的两名项目保荐人陈志杰、石志华，在执业过程中存在对芯德通信境外销售业务核查程序执行不到位、股东持股比例的确定依据核查不充分、股东出资情况执行的核查程序不到位等三宗违规行为。故在今年公布了对其二人出具监管函。

今年2月，安徽证监局指出，经查发现招商证券在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。故对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，于2016年20月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。

据《每日财报》了解，2022年证券行业整体业绩承压显著，招商证券的营收与净利润均下滑逾三成，实现营收192.19亿元，同比下降34.69%；归母净利润80.72亿元，同比减少30.68%。相较彼时行业整体趋势，招商证券的业绩下滑幅度偏大。

从目前已披露2023年成绩单的上市券商情况看，似乎峰回路转。像中泰证券、西部证券、西南证券、红塔证券、国盛证券和财大证券预计净利润同比增幅超一倍及以上。

目前，招商证券还未披露其2023年度报告。在2023年前三季度，招商证券实现营收148.71亿元，同比下降2.79%；归母净利润64.02亿元，同比增长1.9%。但单看第三季度，招商证券的营收与净利出现双降，其中营收同比下滑12.83%；归母净利润同比下降15.88%。

现如今，面对业绩的下滑与监管的整治，招商证券又能否顶得住压力呢？