老虎证券被暂停在新西兰的股票业务,对其拓展海外市场业务的冲击可想而知

出品|每日财报

作者|劭阳

近日,华尔街日报发表的《新西兰金融市场法庭对中国互联网老虎证券处以罚款》一文引起国内广泛关注,主要内容为老虎证券(Tiger Brokers,TIGR.US)将客户资金存入一个未经该国证券交易所授权的离岸账户,被新西兰金融市场法庭处以10.5万美元罚款。

文中称:市场纪律法庭周四(7月23日)公布了一份长达27页的裁决,称老虎证券“故意无视”NZX(新西兰证交所)的规则,将资金存该账户,并且没有及时遵守NZX的指示纠正该问题。

文章还表示,今年7月份,老虎证券在与一家经批准的经纪商的交易协议结束后,被暂停新西兰股市相关业务。但遗憾的是,《每日财报》未找到老虎证券对于处罚的正面回应。

事实上,老虎证券这不是第一次被罚。今年4月,老虎证券还曾因未能建立反洗钱系统而被新西兰金融市场管理局警告。

在业内人士看来,相较于中国香港、美国等资本市场,新西兰的监管环境已相对宽松,作为一家注册地在新西兰、持牌的券商,被暂停业务对老虎证券海外市场业务拓展的冲击可想而知。

公开资料显示,老虎证券2019年3月20日正式在纳斯达克挂牌,前两个月股价飙升,从开盘价8.1美元短时间上涨到近24美元/股。一年半过去了,截至7月27日收盘,公司股价报收5.03美元,与发行价相比,下跌3.07美元,长期处于破发状态。老虎证券一季度报显示,其一季度佣金收入为1427万美元,营业收入为2319万美元。

《每日财报》还注意到,近期来,国人海外配置的需求增加,国内很多互联网券商纷纷抢占海外券商业务。在跑马圈地中,企业存在很多不合规的行为。譬如最为市场抨击的是涉嫌虚假宣传。

2019年7月,老虎证券以940万美元获取了美国互联网券商的清算牌照,但这并不意味着可以对美股订单实行清算,官方披露显示,起码要到2020年第二季度,才逐步开始对美股订单实行清算。另外老虎证券一直对外宣称“华人地区知名美股券商”,但其实际上却拿着新西兰FSP和NZX开展业务,并非经纪业务牌照。

当前,老虎证券的境外业务是在第三国——新西兰拿到牌照,然后再通过与盈透证券合作开展代理商展业,其所有的交易底层用的都是盈透证券的交易底层和风控逻辑。

随着金融市场发展,海外业务监管日趋严格,互联网券商更要加强自身能力,才能应对挑战。